Национальный банк пересмотрел и актуализировал подходы к применению штрафов к банкам за ключевые нарушения в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и валютного законодательства. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.
Фото: bank.gov.ua
0
► Читайте «Минфин» в Instagram: главные новости об инвестициях и финансах
Так, выделено применение штрафов за наиболее распространенные виды нарушений в сфере ПВК/ФТ:
- нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ по управлению рисками — до 50 млн грн;
- несоответствие внутренних документов по вопросам ПВК/ФТ требованиям законодательства в этой сфере — до 1 млн грн.
Кроме того, пересмотрены и увеличены предельные размеры штрафов за ключевые нарушения в сфере ПВК/ФТ:
- нарушение требований по ненадлежащей проверке клиентов — до 50 млн грн;
- нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ относительно платежных операций/переводов средств — до 10 млн грн;
- ненадлежащее применение к клиентам, которые являются РЭРs, риск-ориентированного подхода, в частности, установление им необоснованного уровня риска, принятие по ним непропорциональных мер в соответствии с категорией риска — до 10 млн грн.
Также пересмотрены и увеличены предельные размеры штрафов за ключевые нарушения в сфере валютного законодательства, а именно:
- существенные* нарушения банком требований валютного законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговле иностранной валютой, перевода валютных ценностей, их трансграничного перемещения, неосуществления/ненадлежащего осуществления банком валютного надзора, нарушения мер защиты — до 1 млн грн;
- другие существенные нарушения банком требований валютного законодательства, в том числе недопущение к проверке/созданию препятствий по проведению проверки банка уполномоченными работниками Национального банка, неосуществление банком анализа, проверки документов (информации) о валютных операциях — до 1% от суммы зарегистрированного уставного капитала банка;
- нарушение банком требований валютного законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговле иностранной валютой, перевода валютных ценностей, их трансграничного перемещения, неосуществления/ненадлежащего осуществления банком валютного надзора, нарушения мер защиты, которые не существенны — до 400 тыс. грн.
Кроме того, изменениями предусматривается уточнение отдельных положений:
- применение мер воздействия по результатам надзора за соблюдением требований санкционного законодательства;
- обнародование информации о примененных мерах влияния за нарушения в сфере ПВК/ФТ;
- содействие обеспечению электронного документооборота.
Приведенные изменения внесены постановлением Правления Национального банка Украины от 21 июня 2023 г. № 80 «Об утверждении Изменений в Положение о применении Национальным банком Украины мер влияния», которое вступает в силу с 24 июня 2023 года.
* Существенным нарушением требований валютного законодательства является осуществление валютных операций с нарушениями в общей сумме операций (по каждому виду нарушений), равной или превышающей 10 000 000 грн, или в сумме одной операции, которая равна или превышает 1 000 000 грн.
🕵️ Мы создали небольшой опрос, чтобы узнать больше о наших читателях.
💛💙Ваши ответы помогут нам стать лучшими, уделять больше внимания темам, которые вам интересны.
🤗 Будем благодарны, если вы найдете минутку, чтобы ответить на наши вопросы.
Источник: МинФин